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증권
'위험관리 미비' 베어링자산운용 임직원 제재

금융감독원은 14일 베어링자산운용이 고유재산 운용에 대한 위험관리 등 내부통제 소홀과 수시공시 누락을 적발하고 임직원 2명을 문책, 주의 조치했다고 밝혔다. 금감원은 지난해 10월 베어링자산운용에 대한 부문검사를 실시한 결과, 이 회사는 지난해 4월 16일부터 같은해 7월 25일까지 최대주주 등의 요청으로 회사의 고유재산 중 원화 정기예금 8개와 보통예금 1개에 예치된 327억원을 2906만달러의 외화정기예금으로 변경한 것으로 나타났다. 그러나 이 회사는 자산의 54.7%에 해당하는 외화자산을 보유하는 과정에서 최대주주의 환위험 회피 시도가 회사의 경영건전성을 해칠 가능성 검토를 소홀히 하는 등 위험관리체계를 적절하게 실행하지 않았다. 베어링자산운용의 영업용순자본비율(NCR)은 외화 변경의 결과 지난해 3월 말 기준 1807%에서 같은해 9월 말 937.06%로 반토막났다. 베어링자산운용은 또 2010년 12월~2013년 2월 투자 운용인력의 변경, 집합투자자총회 결의내용, 투자회사 정관 및 투자설명서 변경, 소규모 펀드 등 수시공시사항 162건을 지연 공시한 사실도 확인됐다. 금감원은 이와 관련, 관련 임직원 1명을 주의적 경고조치하고 1명은 주의조치를 내렸다.

2014-02-14 11:37:10 김현정 기자
KDB대우증권, ELS 8종 공모

KDB대우증권은 오는 18일까지 최고 연 10.10%의 수익을 추구하는 ELS 8종을 공모하다고 14일 밝혔다. 이번 상품들은 KOSPI200, 홍콩항셍중국기업지수 (HSCEI), S&P500;, EuroStoxx50 및 삼성화재를 기초자산으로 한다. 모집규모는 총 750억원이다. 이번에 판매하는 '제10812회 'KOSPI200-HSCEI-S&P500; 하향계단식 조기상환형 ELS'는 3년만기 상품으로 6개월마다 자동조기상환 평가일에 모든 기초자산의 종가가 각 최초기준가격의 95%(6·12개월), 90%(18·24개월), 85%(30개월) 이상인 경우 연 10.10% 수익을 제공한다. 만기평가일까지 조기상환 되지 않은 경우에도 모든 기초자산의 종가가 투자 기간 중 최초기준가격의 60% 미만으로 하락한 적이 없다면 만기에 연 10.10%의 수익을 지급한다. 이밖에 'KOSPI200 하향계단식 조기상환형 ELS'(3년만기, 최대 연 5.30%), 'KOSPI200-HSCEI-EuroStoxx50 하향계단식 조기상환형 ELS'(3년만기, 최대 연 6.50%), 'KOSPI200-HSCEI-S&P500; 하향계단식 조기상환형 ELS'(3년만기, 최대 연 6.70%), 'KOSPI200-HSCEI 하향계단식 조기상환형 ELS'(3년만기, 최대 연 7.56%), 'KOSPI200-HSCEI 하향계단식 조기상환형 ELS'(3년만기, 최대 연 7.80%), 'KOSPI200-HSCEI 월수익지급식 조기상환형 ELS'(3년만기, 최대 연 6.36%), 'KOSPI200-삼성화재 하향계단식 조기상환형 ELS'(3년만기, 최대 7.50%)를 함께 모집한다. 18일 오전 11시까지 모집하며 최소 100만원부터 100만원 단위로 청약할 수 있다. 문의: 스마트상담센터(1644-3322)

2014-02-14 10:28:14 김현정 기자