한국거래소는 16일 서울 사옥에서 '2020년 컴플라이언스 대상 시상식'을 개최하고 대상에 미래에셋대우, 우수상에 키움증권을 시상했다.

미래에셋대우는 전체 평가대상 회원사(56개사) 중 평정 점수 1위를 받으며 법인 부문 대상(금융위원장상)을 수상했다. 적극적인 내부통제 개선과 금융소비자보호를 위한 다양한 활동 등에서 높은 평가를 받았다.

특히 ▲협의 대량 매매와 관련한 부당한 금품 요구·거래제의·선행매매 등에 대해 내부통제를 강화 ▲고유재산 운용에 강화된 모니터링 기준을 적용 ▲알기 쉬운 상품설명서를 도입 ▲불완전판매 모니터링 시스템 구축 등이 금융소비자보호를 위한 우수 사례로 꼽혔다.

키움증권은 공유할만한 자율규제 모범사례부문에서 1위를 기록해 우수상(한국거래소 이사장상)을 받았다. 장외파생상품인 CFD(Contract For Difference) 거래에 대해 주식시장과 동일한 불공정거래 모니터링 기준을 적용하고 적출된 불건전주문에 대해 '수탁거부예고' 이상으로 엄중한 예방조치를 실시한 점이 높이 평가됐다.

거래소는 "규제 사각지대에 놓일 우려가 있는 거래에 대해 선제적으로 예방활동을 실시하여 자율규제의 모범이 됐다"고 설명했다.

개인 부문에서는 SG증권 준법감시인 등 6명이 수상했다.

컴플라인스 대상 시상식은 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, 공정거래질서 확립과 자본시장 건전성을 높이기 위해 기획됐다. 한국거래소가 회원사 내부통제평가 결과를 바탕으로 선정한다.

손병두 한국거래소 이사장은 "공정한 거래질서에 대한 시장의 요구가 커진 만큼 공정과 신뢰를 핵심가치로 두고 시장질서 확립을 위해 역량을 집중하겟다"며 "자본시장에 대한 투자자의 신뢰를 쌓기 위해서는 금융당국과 거래소, 회원사 사이의 긴밀한 협력이 필요하다"고 말했다.